Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности» (постатейный) - Денис Вавулин

8) в случае использования торговых и (или) клиринговых счетов – виды торговых и (или) клиринговых счетов и порядок совершения операций по ним;

9) перечень используемых клиринговой организацией форм внутреннего учета обязательств, допущенных к клирингу, форм внутреннего учета имущества, предназначенного для исполнения таких обязательств, и имущества, являющегося предметом обеспечения, в том числе индивидуального и коллективного клирингового обеспечения (клиринговых регистров, разделов клиринговых регистров и иных форм внутреннего учета), их назначение, а также порядок их ведения;

10) условия страхования ответственности лица, осуществляющего функции центрального контрагента, по обязательствам, допущенным к клирингу, если указанная ответственность застрахована;

11) порядок представления клиринговой организацией участникам клиринга отчетов по итогам клиринга;

12) адрес сайта в сети «Интернет», на котором осуществляется раскрытие информации клиринговой организацией (далее – сайт клиринговой организации);

13) описание мер, направленных на управление рисками при осуществлении клиринга, а также на распределение обязанностей по управлению рисками между клиринговой организацией и лицом, осуществляющим функции центрального контрагента;

14) размер и порядок оплаты услуг клиринговой организации.

Правила клиринга должны содержать и иные положения, установленные Законом № 7-ФЗ.

Так, согласно ч. 4 ст. 4 Закона № 7-ФЗ правила клиринга должны определять порядок использования аналогов собственноручной подписи, кодов, паролей и иных средств, подтверждающих, что документ исходит от уполномоченного на это лица.

Такое положение включается в правила клиринга в том случае, если при совершении сделок и (или) обмене документами клиринговая организация, участника! клиринга, центральный контрагент, организатор торговли, расчетный депозитарий и другие лица используют указанные выше средства.

Часть 2 ст. 11 Закона № 7-ФЗ определяет, что правила клиринга должны устанавливать требования к финансовой устойчивости участников клиринга, осуществляемого с участием центрального контрагента.

4. В части 3 ст. 4 Закона № 7-ФЗ установлена норма, согласно которой требования к содержанию положений правил клиринга определяются нормативными правовыми актами ФСФР России[3].

5. Часть 5 ст. 4 Закона № 7-ФЗ обязывает клиринговую организацию, правила клиринга которой не предусматривают осуществление ею функции центрального контрагента, заключить договор об осуществлении функций центрального контрагента с лицом, осуществляющим такие функции.

Этот договор определяет обязанности сторон по управлению рисками и порядок их взаимодействия при осуществлении клиринга. Его заключение означает присоединение лица, осуществляющего функции центрального контрагента, к правилам клиринга. Плата за определение подлежащих исполнению обязательств и подготовку документов (информации), являющихся (являющейся) основанием прекращения и (или) исполнения обязательств, с лица, осуществляющего функции центрального контрагента, может не взиматься.

Согласно ч. 6 ст. 4 Закона № 7-ФЗ договор об осуществлении функций центрального контрагента не может быть расторгнут в одностороннем порядке. Его действие прекращается со дня отзыва лицензии на осуществление банковских операций или аннулирования лицензии на осуществление клиринговой деятельности, отзыва аккредитации лица, осуществляющего функции центрального контрагента.

6. Как следует из ч. 7 ст. 4 Закона № 7-ФЗ, правила клиринга помимо обязательных положений, рассмотренных выше, а также иных обязательных положений могут также содержать иные положения, не противоречащие Закону № 7-ФЗ и нормативным правовым актам ФСФР России.

7. Частью 8 ст. 4 Закона № 7-ФЗ клиринговой организации предоставляется право в одностороннем порядке вносить изменения в правила клиринга.

8. В части 9 ст. 4 Закона № 7-ФЗ установлена норма, предписывающая клиринговой организации регистрировать правила клиринга и вносимые в них изменения в ФСФР России.

Общие положения, касающиеся порядка регистрации ФСФР России правил клиринга и вносимых в них изменений, установлены в ст. 27 Закона № 7-ФЗ.

ФСФР России принимает решение о регистрации правил клиринга и вносимых в них изменений либо об отказе в их регистрации не позднее 45 дней со дня принятия соответствующих документов.

Регистрация правил клиринга осуществляется ФСФР России в порядке, установленном нормативными правовыми актами ФСФР России (на момент подготовки комментария не прият). При выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности регистрация правил клиринга осуществляется одновременно с выдачей соответствующей лицензии.

Основаниями для отказа в регистрации документов и вносимых в них изменений являются:

несоответствие правил клиринга требованиям Закона № 7-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов ФСФР России;

наличие в правилах клиринга, представленных на регистрацию, неполной или недостоверной информации.

9. Часть 10 ст. 4 Закона № 7-ФЗ определяет порядок вступления в силу правил клиринга и вносимых в них изменений.

И правила клиринга, и вносимые в них изменения в общем случае вступают в силу не ранее чем через пять дней после их размещения на странице клиринговой организации в сети «Интернет».

Не ранее чем через три месяца после размещения на странице клиринговой организации в сети «Интернет» вступают в силу:

установление и изменение положений об ограничении размера ответственности лица, осуществляющего функции центрального контрагента;

изменения правил клиринга, связанные с исключением из указанных правил положений третейского соглашения или изменением третейского суда.

10. Согласно норме, установленной в ч. 11 ст. 4 Закона № 7-ФЗ, если правилами клиринга предусмотрены способы обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, то заключение отдельного соглашения об обеспечении не требуется.

Глава 2

Клиринговая организация. Участники клиринга

Статья 5. Требования к клиринговой организации и лицу, осуществляющему функции центрального контрагента

1. Клиринговой организацией или лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, может являться только хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации. Указанные организации не вправе передавать полномочия единоличного исполнительного органа другому лицу (управляющему, управляющей организации).

2. Функции центрального контрагента могут осуществлять клиринговая организация, а также кредитная организация, получившая аккредитацию на осуществление указанных функций.

3. Клиринговая организация не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельностью по доверительному управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельностью специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельностью акционерного инвестиционного фонда, деятельностью негосударственного пенсионного фонда.

4. При совмещении клиринговой деятельности с деятельностью организатора торгов клиринговая организация не вправе осуществлять функции центрального контрагента, а также совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами.

5. При совмещении клиринговой деятельности с брокерской, дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами клиринговая организация не вправе осуществлять клиринг с участием центрального контрагента и функции центрального контрагента.

6. Клиринговая организация, совмещающая клиринговую деятельность с иными видами деятельности, обязана создать для осуществления клиринга одно или несколько отдельных структурных подразделений.

7. Лицо, совмещающее функции центрального контрагента с банковской деятельностью и (или) депозитарной деятельностью, не вправе осуществлять расчеты по банковским счетам и (или) счетам депо по обязательствам, стороной которых оно является, по итогам клиринга.

8. Клиринговая организация, совмещающая клиринговую деятельность с иными видами деятельности, обязана принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, возникающего у клиринговой организации в связи с таким совмещением. Если конфликт интересов клиринговой организации, совмещающей клиринговую деятельность с иными видами деятельности, о котором участники клиринга или лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, не были уведомлены заранее, привел к действиям клиринговой организации, нанесшим ущерб интересам участника клиринга или лица, осуществляющего функции центрального контрагента, клиринговая организация обязана за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.