Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности» (постатейный) - Денис Вавулин

12. Клиринговая организация обязана уведомлять в письменной форме федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об освобождении от должности лиц, указанных в части 1 настоящей статьи, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.

13. Клиринговая организация обязана направить уведомление в письменной форме в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа клиринговой организации в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения.

1. Комментируемая статья Закона № 7-ФЗ определяет требования к органам управления и работникам клиринговой организации.

2. В части 1 ст. 6 Закона № 7-ФЗ установлены требования к следующим категориям должностных лиц клиринговой организации:

лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа;

руководителю филиала;

главному бухгалтеру, иному должностному лицу, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;

должностному лицу или руководителю отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками;

контролеру (руководителю службы внутреннего контроля);

руководителю структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга.

Названные должностные лица должны:

иметь высшее образование;

соответствовать иным требованиям, предусмотренным Законом № 7-ФЗ.

Для клиринговых организаций, являющихся кредитными организациями, перечисленные выше требования применяются только по отношению к руководителю структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

3. Из части 2 ст. 6 Закона № 7-ФЗ следует, что работника! клиринговой организации, рассмотренные выше (за исключением главного бухгалтера, иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета), должны соответствовать квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному опыту, установленным ФСФР России.

Систему требований к квалификации и к профессиональному опыту должностным лицам клиринговых организаций определяет Положение о специалистах финансового рынка, утв. приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. № 10-4/пз-н[7]. Такая система требований представлена в таблице ниже[8]:

В клиринговых организациях, являющихся кредитными организациями, соответствовать требованиям к квалификации и профессиональному опыту должен только руководитель структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

4. В части 3 ст. 6 Закона № 7-ФЗ клиринговой организации предписывается иметь совет директоров (наблюдательный совет). При этом к компетенции этого органа управления отнесено:

утверждение правил клиринга;

утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации;

утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета;

утверждение документа, определяющего меры, принимаемые клиринговой организацией в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления клиринговой деятельности;

решение иных вопросов, отнесенных Законом № 7-ФЗ к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации.

5. В части 4 ст. 6 Закона № 7-ФЗ определено, что клиринговая организация помимо единоличного исполнительного органа должна иметь коллегиальный исполнительный орган (правление, дирекция и т. п.).

6. В части 5 ст. 6 Закона № 7-ФЗ установлены ограничения на возможность замещения ряда должностей в клиринговой организации, а также на участие в ее органах управления отдельных категорий граждан, в том числе:

лиц, осуществлявших функции единоличного исполнительного органа, входивших в состав коллегиального исполнительного органа или осуществлявших функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) финансовых организаций[9] в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет или если в отношении указанных лиц имеются вступившие в силу судебные решения, установившие факты совершения указанными лицами неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства;

лиц, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

лиц, имеющих судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

лиц, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

Перечисленные выше категории граждан на могут занимать в клиринговой организации следующие должности:

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;

руководителя филиала;

главного бухгалтера, иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;

должностного лица или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками;

контролера (руководителя службы внутреннего контроля); руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга.

Также эти категории граждан не могут входить в состав коллегиального исполнительного органа и быть членами совета директоров клиринговой организации.

7. Из части 6 ст. 6 Закона № 7-ФЗ следует, что замещать должность руководителя службы внутреннего контроля (контролера) клиринговой организации не могут:

лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации;

руководитель структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

Конец ознакомительного фрагмента.

Примечания

1

Утрачивает силу с 1 января 2013 г. (п. 4 ст. 13 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. № 8-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности»).

2

Российская газета. – 2010. – № 228; СЗ РФ. – 2010. – № 41 (ч. 2). – Ст. 5193; Парламентская газета. – 2010. – № 51–54.

3

На момент подготовки комментария не были определены.

4

Российская газета. – 2010. – № 168; СЗ РФ. – 2010. – № 31. – Ст. 4177.

5

На момент подготовки комментария не были определены.

6

БНА ФОИВ. – 2006. – № 6.

7

БНА ФОИВ. – 2010. – № 21

8

Квалификационные требования к заместителю единоличного исполнительного органа, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением, не распространяются на кредитные организации.

9

Для целей Закона № 7-ФЗ финансовой организацией признается профессиональный участник рынка ценных бумаг, клиринговая организация, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, кредитная организация, страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, валютная биржа, товарная биржа.