Банковские операции - Денис Шевчук

– Решение о назначении исполнительного органа управления:

➣ копия протокола (выписка из него) общего собрания участников либо копия решения совета директоров (выписка из него), если уставом общества предусмотрено образование совета директоров и решение вопроса об избрании единоличного исполнительного органа отнесено к компетенции совета директоров – НОТОУ

➣ если функции единоличного исполнительного органа общества переданы коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему), то предоставляются копия протокола общего собрания участников (выписка из него) о принятом решении о передаче полномочий и утверждении условий договора с управляющей организацией (управляющим) – НОТОУ, а также копия договора, заключенного с управляющей организацией (управляющим) от имени общества лицом, председательствовавшим на общем собрании участников общества, утвердившим условия договора с управляющей организацией (управляющим), или участником общества, уполномоченным решением общего собрания участников общества – НОТОУ, пакет документов на управляющую организацию (такой же, как на любого участника сделки) или копия документа, подтверждающего регистрацию управляющего в качестве индивидуального предпринимателя – НОТ, и ксерокопия всех страниц документа, удостоверяющего личность управляющего О-К.

➣ копия контракта с руководителем юридического лица либо выписка из контракта, содержащего срок его действия, а также права и обязанности руководителя (предоставляется в случае, если в уставе срок полномочий руководителя указан как «определяемый контрактом», а также в случае наличия в уставе ссылки на контракт в части полномочий руководителя на заключение кредитной сделки– НОТОУ)

➣ подлинники либо нотариально заверенные копии доверенностей на уполномоченных лиц (копия доверенности может быть заверена тем же лицом (лицами), которое (которые) подписали доверенность);

➣ копии приказов о назначении главных бухгалтеров юридических лиц либо лиц, исполняющих обязанности главных бухгалтеров, либо приказ руководителя о возложении обязанностей главного бухгалтера на себя, либо приказ руководителя, согласованный с главным бухгалтером, содержащий перечень лиц, имеющих право подписи первичных учетных документов (в том числе, договоров), либо копия должностной инструкции, утвержденной руководителем, из которой следует, что на данное лицо возложены обязанности главного бухгалтера – РУК/КАД, либо копия договора о передаче функций главного бухгалтера специализированной организации – РУК (в этом случае предоставляется также пакет документов на эту организацию, как на участника сделки);

➣ копии внутренних документов юридического лица (положений о совете директоров, правлении, генеральном директоре и т. п.), если на них имеются ссылки в уставе (в части полномочий органов управления юридического лица на совершение сделок) – НОТ/ОУ

1.2. Документы, предоставляемые при заключении договоров:

– Решение уполномоченного органа юридического лица, если такое решение необходимо для заключения договора в соответствии с законом или учредительным документом юридического лица, в том числе:

➣ в случае если заключаемый договор связан с приобретением или отчуждением либо возможностью отчуждения имущества, стоимость которого составляет более 25% стоимости имущества общества с ограниченной ответственностью, предоставляется выписка из протокола (копия протокола) общего собрания участников общества, в которой должно быть ясно отражено решение общего собрания большинством от общего числа голосов участников общества о совершении крупной сделки, если необходимость большего числа голосов для принятия таких решений не предусмотрена уставом общества;

➣ в случае если заключаемый договор связан с приобретением или отчуждением либо возможностью отчуждения имущества, стоимость которого составляет от 25% до 50 % стоимости имущества общества с ограниченной ответственностью, предоставляется выписка из протокола (копия протокола) заседания совета директоров общества, в которой должно быть ясно отражено решение совета директоров о совершении крупной сделки, если уставом общества решение этих вопросов отнесено к компетенции совета директоров общества с ограниченной ответственностью.

– Решение (либо его копия, либо выписка из него) общего собрания участников либо совета директоров о заключении обществом сделки, в совершении которой имеется заинтересованность в соответствии со статьей 45 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», а также в соответствии с иными законами – О/НОТ/ОУ.

2.1. Документы, предоставляемые на предварительную правовую экспертизу:

– копии Устава и всех внесенных в него изменений, заверенные территориальным подразделением МНС России. – НОТ**

– копия Свидетельства о государственной регистрации юридического лица, либо Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, либо Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 года – НОТ

– копии Свидетельств о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица, выданных территориальным подразделением МНС России – НОТ

– документ, подтверждающий предоставление учредительного документа в контрольном состоянии с учетом всех внесенных в него и зарегистрированных в установленном порядке изменений, а именно: выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, содержащая информацию обо всех внесенных в учредительный документ юридического лица изменениях (или об их отсутствии), сформированная территориальным подразделением МНС России. Вместо указанной выписки может быть предоставлено письмо территориального подразделения МНС России, составленное в произвольной форме, содержащее информацию о внесенных в учредительный документ юридического лица изменениях (или об их отсутствии) (дата составления указанной выписки или дата подписания указанного письма – не ранее, чем за один месяц до даты предоставления в юридическую службу). – О/НОТ

– Решение о назначении исполнительного органа управления:

➣ копия протокола общего собрания акционеров (выписка из него) либо копия решения совета директоров (выписка из него), если уставом общества решение вопроса об избрании единоличного исполнительного органа отнесено к компетенции совета директоров – О/НОТ/ОУ

➣ выписка из реестра акционеров ОНОТ

➣ если функции единоличного исполнительного органа акционерного общества переданы коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему), то предоставляются копия протокола общего собрания акционеров (выписка из него) о принятом решении о передаче полномочий – НОТ/ОУ, а также копия договора, заключенного с управляющей организацией (управляющим) от имени акционерного общества председателем совета директоров или лицом, уполномоченным советом директоров НОТ/ОУ (в этом случае предоставляется также копия решения (выписка из него) совета директоров о предоставлении указанных полномочий – НОТ/ОУ), пакет документов на управляющую организацию (такой же, как на любого участника сделки) или копия документа, подтверждающего регистрацию управляющего в качестве индивидуального предпринимателя – НОТ, и ксерокопия всех страниц документа, удостоверяющего личность управляющего – О-К.

➣ копия контракта с руководителем юридического лица либо выписка из контракта, содержащего срок его действия, а также права и обязанности руководителя (предоставляется в случае, если в уставе срок полномочий руководителя указан как «определяемый контрактом», а также в случае наличия в уставе ссылки на контракт в части полномочий руководителя на заключение кредитной сделки– НОТОУ)

➣ подлинники либо нотариально заверенные копии доверенностей на уполномоченных лиц (копия доверенности может быть заверена тем же лицом (лицами), которое (которые) подписали доверенность);

➣ копии приказов о назначении главных бухгалтеров юридических лиц либо лиц, исполняющих обязанности главных бухгалтеров, либо приказ руководителя о возложении обязанностей главного бухгалтера на себя, либо приказ руководителя, согласованный с главным бухгалтером, содержащий перечень лиц, имеющих право подписи первичных учетных документов (в том числе, договоров), либо копия должностной инструкции, утвержденной руководителем, из которой следует, что на данное лицо возложены обязанности главного бухгалтера – РУК/КАД, либо копия договора о передаче функций главного бухгалтера специализированной организации – РУК (в этом случае предоставляется также пакет документов на эту организацию, как на участника сделки);