Корпоративные (внутрифирменные) акты. Образцы документов с кратким комментарием - Татьяна Кашанина

3.2. Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию:

о номере записи (номера присваиваются последовательно по времени поступления документов, являющихся основанием для внесения записи в Реестр);

о дате и времени внесения записи (т. е. дата и время получения регистратором документов, являющихся основанием для внесения записи в Реестр); о документе(ах), являющемся основанием для внесения записи в Реестр; о типе операции с ценными бумагами;

об имени (наименовании) лица, которое вносится в Реестр с указанием, является ли оно владельцем, номинальным держателем или залогодержателем, и номере его лицевого счета;

об изменении количества и категорий (типа) ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица или обремененных обязательствами.

3.3. Регистрационный журнал ведется по каждой категории объявленных эмитентом именных ценных бумаг.

3.4. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов на электронных или бумажных носителях регистратор обязан:

письменно в однодневный срок с момента утраты известить Федеральную комиссию;

опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра и перерегистрации сделок, совершенных без участия инвестиционного института, с указанием даты и срока перерегистрации;

восстановить утраченные данные в Реестре в десятидневный срок с момента утраты.

4. Содержание Реестра

В Реестр должны быть внесены следующие данные: об эмитенте, его учредителях и количестве, номинальной стоимости и категории (типе) принадлежащих им ценных бумаг; о регистраторе и трансфер-агентах;

о всех выпусках именных ценных бумаг, Реестр которых ведет регистратор; о владельцах и/или номинальных держателях ценных бумаг данного эмитента и количестве, номинальной стоимости, категории (типе) именных ценных бумаг, записанных на их счета; о зарегистрированных залогодержателях;

о выданных, погашенных или пропавших сертификатах (в случае документарной формы выпуска);

о смене зарегистрированных лиц и количестве ценных бумаг на их лицевых счетах;

о дате вносимых изменений в Реестр;

обо всех глобальных операциях с ценными бумагами, совершаемых эмитентом (консолидации, дроблении, конвертации), о ценных бумагах, выкупленных, погашенных эмитентом;

об обременении ценных бумаг обязательствами; о блокировке ценных бумаг и ее основаниях; о начислении и выплате доходов по ценным бумагам; об основаниях внесения в Реестр записей о правах владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг;

об агенте (ах) по выплате доходов по ценным бумагам (при его (их) наличии).

5. Обязанности регистратора

5.1. Регистратор обязан:

открыть лицевой счет по требованию лица, представившего все необходимые в соответствии с настоящим Положением документы;

вносить в Реестр все необходимые изменения и дополнения; производить операции на лицевых счетах зарегистрированных лиц только по поручению этих лиц и их уполномоченных представителей или в иных случаях, предусмотренных настоящим Положением, в установленные им порядке и сроки;

ежемесячно производить сверку количества и категорий (типов) размещенных именных ценных бумаг, а также ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц;

представлять зарегистрированным лицам, обладающим одним и более процентами голосующих акций эмитента, данные из Реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;

в установленном настоящим Положением порядке предоставлять зарегистрированным лицам информацию и выписки из Реестра и иную информацию относительно их прав по ценной бумаге;

строго соблюдать порядок передачи Реестра при расторжении договора с эмитентом.

5.2. Регистратор не вправе предъявлять дополнительные требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг при внесении изменений в Реестр, помимо тех, которые устанавливаются в порядке, предусмотренном законодательством о ценных бумагах и настоящим Положением.

6. Действия регистратора при окончании договора с Обществом

6.1. В случае прекращения действия договора по ведению Реестра между Обществом и регистратором последний обязан передать другому регистратору или Обществу все данные и документы Реестра, подлежащие хранению, а также список владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг с указанием количества, номинальной стоимости, категории (типа) принадлежащих им ценных бумаг, составленный на дату прекращения действия договора. При этом регистратор, с которым был прекращен договор о ведении Реестра, должен передать новому регистратору копии всех документов, служивших основанием для внесения записей в Реестр. Порядок и сроки передачи Реестра регламентируются договором между указанными регистраторами.

6.2. При замене регистратора эмитент (Общество) обязан опубликовать сообщение об этом в средствах массовой информации или уведомить всех владельцев ценных бумаг письменно за свой счет не позднее чем за 10 дней до даты прекращения договора.

6.3. Все выписки из Реестра и операции, совершенные регистратором после даты прекращения действия договора с эмитентом, недействительны.

7. Ответственность регистратора и Общества

7.1. Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра, предусмотренных настоящим Положением, повлекших невозможность осуществления прав, закрепленных именными ценными бумагами.

7.2. Регистратор несет ответственность за сохранность, конфиденциальность записей в Реестре, предоставление правильных данных о таких записях, совершение записей о проведенных операциях в Реестре.

При этом ценные бумаги не могут быть истребованы у добросовестного приобретателя именных ценных бумаг.

7.3. Необоснованный отказ регистратора включить акционера или по его поручению номинального держателя именных ценных бумаг в Реестр акционеров недействителен, не влечет прекращения или ограничения прав акционера и может быть обжалован в установленном порядке.

7.4. Ответственность за ошибки, допущенные регистратором, с которым был расторгнут договор, несет эмитент (Общество). Эмитент вправе взыскать с регистратора убытки, причиненные в результате ненадлежащего исполнения договора.

8. Ограничения на деятельность регистратора

8.1. Общество, число владельцев именных ценных бумаг которого превышает 600 лиц, обязано поручить ведение Реестра специализированному регистратору, являющемуся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющему деятельность по ведению Реестра как исключительную.

В качестве специализированного регистратора не могут выступать номинальные держатели и владельцы именных ценных бумаг, по которым ведется Реестр.

8.2. Осуществление деятельности по ведению Реестра не допускает ее совмещение с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением ведения Реестра владельцев именных паев инвестиционных фондов.

9. Функции трансфер-агентов

9.1. Трансфер-агент вправе осуществлять свою деятельность на основании договора с регистратором без получения специальной лицензии на ведение Реестра. Заключение договора с трансфер-агентом не освобождает регистратора от ответственности за ведение и хранение Реестра.

9.2. В случае причинения ущерба регистратору в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом регистратора обязательств перед владельцами ценных бумаг и иными зарегистрированными лицами трансфер-агент несет ответственность перед регистратором в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и договором трансфер-агента с регистратором.

9.3. В функции трансфер-агента входят:

выдача зарегистрированным лицам сертификатов (бланков) ценных бумаг и/или выписок из Реестра;

передача регистратору информации о совершенных сделках с ценными бумагами Общества, а также о всех изменениях данных о зарегистрированных лицах для внесения их в Реестр;

выдача гарантий подлинности подписи зарегистрированных лиц в случае, если это предусмотрено договором с регистратором;

регистрация сделок с ценными бумагами.

9.4. Трансфер-агент может выполнять все указанные функции или только некоторые из них в соответствии с договором. Регистратор и трансфер-агент обязаны сообщать зарегистрированным лицам перечень функций, выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором.

9.5. Договор регистратора и трансфер-агента не может предусматривать возложение на трансфер-агента функций по открытию лицевых счетов и внесению в них записей о совершении операций по этим счетам.