Корпоративные (внутрифирменные) акты. Образцы документов с кратким комментарием - Татьяна Кашанина

При отсутствии у приобретателя лицевого счета регистратор обязан открыть ему в Реестре новый лицевой счет для зачисления на него приобретенных ценных бумаг.

12.10. Если права на ценные бумаги переходят в результате сделки, совершенной и зарегистрированной с участием профессиональных участников рынка ценных бумаг, то для внесения записи в Реестр достаточно предоставления передаточного распоряжения. Передаточное распоряжение должно быть оформлено соответствующим образом, иметь обязательную отметку о регистрации сделки профессиональным участником рынка ценных бумаг.

12.11. Если права на ценные бумаги переходят в результате сделки, совершенной без участия профессионального участника рынка ценных бумаг, или в результате совершения каких-либо иных действий либо наступления событий, то записи в Реестр вносятся на основании документов:

подтверждающих факт совершения сделки;

подтверждающих факт перехода права собственности на ценные бумаги в результате каких-либо иных действий или событий (наследования, приговора или решения суда и т. д.).

13. Требования, предъявляемые при подаче документов

13.1. При подаче документов должны быть соблюдены следующие требования:

в том случае, если сделка не зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг, регистратору должен быть представлен договор или иной письменный документ, подтверждающий ее совершение;

если передача прав на ценные бумаги совершается по распоряжению или решению суда и регистратору представляются копии этих документов, то они должны быть заверены соответствующим судом или иным установленным действующим законодательством способом;

в том случае, когда передача прав собственности происходит в результате наследования, должно быть представлено свидетельство о праве на наследство, выданное нотариальной конторой или органом, уполномоченным осуществлять нотариальные действия вместо нотариуса, либо нотариально удостоверенная копия свидетельства.

13.2. При документарной форме ценных бумаг должны быть приложены сертификаты (бланки) ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу.

13.3. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица представления и возврата ранее выданных выписок из Реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме ценных бумаг.

14. Внесение записей в Реестр об обременении именных ценных бумаг

14.1. В Реестре должна содержаться информация обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая передачу ценных бумаг в залог в качестве обеспечения обязательств.

14.2. Регистратор обязан внести в Реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.

14.3. В случае если у зарегистрированного залогодержателя находятся в залоге ценные бумаги разных выпусков, типа (категории) или ценные бумаги, принадлежащие разным владельцам, информация обо всех залогах содержится на одном счете.

15. Основания для внесения в Реестр информации о залоге ценных бумаг

15.1. Основанием для внесения информации о залоге является распоряжение с указанием зарегистрировать существование залога. К залоговому распоряжению должны быть приложены:

заверенная копия договора о залоге;

заверенная копия договора по основному обязательству, обеспечением которого является залог и в котором определены его условия (в случае отсутствия отдельного договора о залоге);

письменное согласие совладельцев на передачу ценных бумаг в залог (в случае совместного владения ценными бумагами).

15.2. Если залог прекратился в связи с неисполнением залогодателем своих обязательств и на заложенные ценные бумаги обращено взыскание, регистратор вносит изменения в Реестр о переходе прав на ценные бумаги на основании залогового распоряжения и одного из нижеперечисленных документов:

соглашения залогодателя с залогодержателем, если в нем определено, что залогодержатель удовлетворяет свои требования за счет приобретения права собственности на ценные бумаги, находящиеся в залоге;

документа, подтверждающего совершение сделки купли-продажи в результате реализации заложенных ценных бумаг в порядке, предусмотренном законодательством.

16. Открытие лицевого счета в Реестре

16.1. Лицевые счета новым зарегистрированным лицам открываются регистратором в безусловном порядке по представлении документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр.

16.2. Открытие лицевого счета в Реестре не может быть предметом договора между регистратором и владельцем ценных бумаг или номинальным держателем.

16.3. Одновременно с передаточным распоряжением или иным документом, являющимся основанием для открытия нового лицевого счета, регистратору предоставляется анкета зарегистрированного лица. Анкета содержит следующие данные.

16.3.1. Для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство;

номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ; адрес постоянного места жительства; почтовый адрес;

номер телефона;

образец подписи владельца (при заполнении анкеты владельцем) или доверенного лица;

уполномоченные представители (доверенные лица) и их реквизиты (наименование или имя, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес, телефоны).

16.3.2. Для юридического лица: полное официальное наименование; организационно-правовая форма юридического лица;

номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; юридический адрес; почтовый адрес; номер телефона, факса;

официальные лица, с указанием их фамилии, имени, отчества, должности и номера их телефона;

копии учредительных документов (представляются один раз при открытии лицевого счета);

образец печати и подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать передаточные распоряжения и иные документы для регистратора от имени юридического лица.

16.3.3. Для всех лиц:

форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличными, почтовым переводом, банковским переводом);

сведения об отнесении лица к соответствующей категории налогоплательщиков и об имеющихся у него налоговых льготах; указание о типе лицевого счета;

при форме выплаты доходов банковским переводом – банковские реквизиты: расчетный счет, ИНН получателя, наименование банка, корреспондентский счет, код МФО, город банка;

форма доставки выписок из Реестра: письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора.

Эмитент обязан своевременно сообщить регистратору сведения об изменениях и дополнениях своих учредительных документов, а также об изменениях в составе и полномочиях должностных лиц, которые вправе подписывать передаточные распоряжения и иные официальные документы для представления регистратору.

17. Зачисление и списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя

17.1. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится по передаточному распоряжению зарегистрированного лица: владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. В передаточном распоряжении указывается договор, на основании которого действует номинальный держатель. Предоставление этого договора регистратору не требуется. В случае отсутствия в Реестре лицевого счета данного номинального держателя регистратор обязан открыть лицевой счет и начислить на него именные ценные бумаги, категория (тип) и количество которых указаны в передаточном распоряжении. Ценные бумаги, записанные на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

17.2. Списание ценных бумаг со счета номинального держателя производится по передаточному распоряжению, которое он направляет регистратору с приложением документа, содержащего все необходимые реквизиты для открытия лицевого счета своему клиенту, если он не является еще зарегистрированным лицом, или зачисления ценных бумаг на счет своего клиента – зарегистрированного лица.

17.3. Регистратор не несет ответственности за операции, осуществляемые путем передачи ценных бумаг по счетам клиентов номинального держателя.

18. Блокировка операций по лицевому счету зарегистрированного лица

18.1. Блокировка операций по лицевому счету зарегистрированного лица предназначена для предотвращения передачи обремененных обязательствами ценных бумаг без достаточных на то документально подтвержденных оснований.

Блокировка операций по лицевому счету приостанавливает движение ценных бумаг по счетам на определенный срок либо до наступления юридически значимого события.

Блокировка производится только по распоряжению зарегистрированного лица или по решению суда либо при представлении документа, подтверждающего наступление такового события.