Настольная книга следователя - Коллектив авторов

Соответственно видам криминалистического исследования документов существуют три вида экспертных исследований: почерковедческая, автороведческая экспертизы и судебно-техническая экспертиза документов (СТЭД). При производстве данного вида экспертиз решаются как идентификационные, так и неидентификационые вопросы.

Почерковедческое исследование документов

Почерковедческое исследование документов является одним из наиболее распространенных видов криминалистических исследований объектов.

К непосредственным объектам, исследуемым при производстве почерковедческой экспертизы, относятся различные почерковые реализации:

рукописные тексты – вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью буквенных обозначений;

подпись – особый вид рукописи, отражающий фамилию (иногда и имя, отчество) лица в виде букв или условных письменных знаков и имеющий удостоверительное значение;

цифровые тексты – вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью цифр. В цифровом тексте могут встречаться отдельные сопутствующие буквенные записи (обозначение месяца в дате, пояснительные слова и т. д.);

смешанные тексты – вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью буквенных и цифровых обозначений.

Основной критерий, определяющий возможность проведения почерковедческих исследований, – степень отображения индивидуальных признаков почерка в конкретном документе (почерковой реализации).

Основными этапами подготовки почерковедческой экспертизы являются:

осмотр, изъятие и упаковка объектов, подлежащих исследованию. Объекты, изымаемые для производства экспертизы, должны быть тщательно осмотрены и описаны в соответствующем протоколе с целью их индивидуализации, в необходимых случаях их следует надлежащим образом упаковать;

получение значимой для эксперта информации об условиях исполнения записей и о лицах, предположительно являющихся исполнителями объектов почерковедческой экспертизы. При незначительном объеме данной информации она включается в постановление о назначении экспертизы, при значительном объеме – предоставляется эксперту в виде справки;

подготовка образцов для сравнительного исследования – образцов почерка (подписи) предполагаемого исполнителя исследуемой рукописи.

Выделяют следующие виды образцов для сравнительного исследования: свободные, условно-свободные, экспериментальные.

Общими требованиями, предъявляемыми к образцам, являются: процессуальный порядок получения, достоверность (несомненность происхождения), сопоставимость с исследуемой рукописью (качество), достаточность (количество).

Процессуальный порядок получения образцов зависит от их вида. Так, свободные образцы получают в процессе производства таких следственных действий, как осмотр, обыск, выемка (ст. ст. 176, 177, 182, 183 УПК РФ).

Достоверность – бесспорность (несомненность) происхождения рукописей от лица, почерк (подпись) которого исследуется экспертом. Данное свойство образцов обеспечивается следователем или судом путем осуществления установленной законом процедуры, позволяющей удостовериться в несомненной принадлежности образцов почерка конкретному лицу. В достоверности свободных и в ряде случаев условно-свободных образцов можно убедиться, предъявив соответствующие рукописи лицу, авторство которого предполагается; достоверность экспериментальных образцов – выполнение соответствующих рукописей конкретным лицом в присутствии следователя или суда.

В случае сомнения эксперта в достоверности образцов они возвращаются органу, назначившему экспертизу, для выяснения их происхождения.

Сопоставимость – качество образцов почерка (подписи) предполагаемого исполнителя исследуемой рукописи, заключающееся в соответствии сравнительного материала исследуемой рукописи по языку, виду документа, его содержанию, времени и условиям выполнения. Сопоставимость образцов является необходимой предпосылкой проведения глубокого и всестороннего сравнительного исследования в процессе идентификации.

Достаточность материалов, предоставляемых эксперту для сравнения, – количество сопоставимых образцов почерковых реализаций (текстов, подписей, цифровых записей и др.) предполагаемого исполнителя исследуемой рукописи, требуемое для проведения исследования.

Независимо от того, каким способом запечатлена информация, содержащаяся в документе (текст, подпись, цифры), непременным условием выполнения экспертизы является предоставление свободных и экспериментальных образцов в виде текстовых записей.

При исследовании документов, выполненных замаскированным почерком, по возможности предоставляются свободные и экспериментальные образцы, сопоставимые с исследуемым документом.

При направлении на экспертное исследование документов, выполненных с подражанием почерку другого лица, эксперту предоставляются образцы для сравнительного исследования (свободные, экспериментальные, условно-свободные) не только предполагаемого исполнителя, но и того лица, от имени которого были выполнены почерковые реализации. В случае установления документов, которые могли служить образцами при имитации почерка, они также предоставляются эксперту.

В процессе подготовки почерковедческой экспертизы может быть получена консультация эксперта – совет (мнение) эксперта на основе специальных знаний в области судебно-почерковедческой экспертизы по следующим вопросам: формулирование заданий эксперту, подготовка материалов для предстоящей экспертизы, подготовка материальных объектов (например, получение образцов почерка у предполагаемых исполнителей) и т. п. Такая консультация может быть дана как в письменной, так и в устной форме.

Следует признать необходимым сбор и предоставление эксперту информации, значимой для обеспечения качества производства экспертизы. Идентификация почерка возможна в силу того, что признакам почерка присуща устойчивость. Вместе с тем почерк любого лица обладает таким свойством, как вариационность, т. е. общие и частные признаки почерка могут меняться (варьироваться) в зависимости от объективных и субъективных факторов: необычные условия письма (неудобная поза, плохая освещенность, отсутствие средств коррекции зрения и многое другое), необычный пишущий прибор, болезненное состояние, необычное психическое и физическое состояние, иммобилизация конечности, перенесенные психические и неврологические заболевания, приобретение лицом определенных профессиональных навыков и т. п. Вся установленная информация должна быть изложена в постановлении, с тем чтобы эксперт мог всесторонне и полно провести требуемые исследования. Также необходимым является предоставление эксперту материалов уголовного дела, относящихся к предмету конкретной экспертизы.

Порядок направления материалов для производства почерковедческой экспертизы установлен ст. 199 УПК РФ, регламентирующей общий порядок направления материалов уголовного дела для производства судебных экспертиз.

Если представлены сравнительные образцы неудовлетворительного качества, недостаточного объема или отсутствует необходимая информация, эксперт вправе обратиться к следователю, назначившему почерковедческую экспертизу, с соответствующим ходатайством о восполнении необходимых материалов (ст. 119 УПК РФ).

Чаще всего ходатайство (запрос) касается дополнительных сравнительных материалов, реже – сведений об условиях выполнения исследуемых объектов. В ходатайстве перечисляются все требуемые материалы с подробной характеристикой, указанием условий и возможных источников их получения.

В методике судебно-почерковедческой идентификационной экспертизы рукописных текстов выделяются следующие частные методики:

методика судебно-почерковедческой идентификационной экспертизы текстов, выполненных в необычных условиях;

методика судебно-почерковедческой экспертизы текстов, выполненных намеренно измененным почерком – изменение наклона; изменение строения почерка и частных признаков; компетентное изменение; перемена пишущей руки; подражание буквам печатной формы или стилизованного письма; подражание маловыработанному практическому почерку; подражание школьным прописям; подражание почерку другого лица.

К частным методикам исследования подписей относятся:

методика установления тождества (или его отсутствия) лица, от имени которого значится подпись (решение вопроса о подлинности подписи);

методика установления исполнителя подписи от имени существующего лица;

методика установления подписи от имени существующего лица, сходной с подписями предполагаемого исполнителя;

методика установления тождества (или его отсутствия) лица, от имени которого значится подпись, содержащая признаки возрастных изменений;