Рынок ценных бумаг: тесты и задачи - Виктория Боровкова
Шрифт:
Интервал:
Закладка:
а) на предварительном;
б) при делистинге;
в) при экспертизе.
18. Допуск ценных бумаг к торгам на бирже после проверки финансового положения их эмитентов – это:
а) размещение;
б) трансферт;
в) листинг.
19. Цены в ходе биржевой торговли формируются следующими способами:
а) методом единого курса, регистрационным методом;
б) экспертным методом, статистическим методом, регистрационным методом;
в) регистрационным методом, методом фондовой котировки, аналитическим методом.
20. Действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей, – это:
а) сделка;
б) листинг;
в) диверсификация.
21. Сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара, – это:
а) форвардные сделки;
б) простые биржевые сделки;
в) фьючерсные сделки.
22. Форвардные сделки – это:
а) сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;
б) сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки;
в) сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара.
23. Сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара, – это:
а) опционные сделки;
б) простые биржевые сделки;
в) фьючерсные сделки.
24. Опционные сделки – это:
а) сделки, связанные с уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара;
б) сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки;
в) сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара.
25. Сделки, обязательства по которым не подлежат изменению, – это:
а) твердые сделки;
б) условные сделки;
в) кассовые сделки.
26. По степени условности выделяют сделки:
а) кассовые и срочные;
б) твердые и условные;
в) опционные и фьючерсные.
27. Условные сделки – это:
а) сделки, в которых участники приобретают возможность за плату изменить обязательства по отношению к одной из сторон сделки;
б) сделки, обязательства по которым не подлежат изменению;
в) сделки немедленного исполнения, расчеты по которым производят сразу после их заключения.
28. По времени исполнения различают сделки:
а) кассовые и срочные;
б) твердые и условные;
в) опционные и фьючерсные.
29. Сделки немедленного исполнения, расчеты по которым производят сразу после их заключения, – это:
а) твердые сделки;
б) условные сделки;
в) кассовые сделки.
30. Сделки, которые имеют фиксированные сроки расчета, заключения и установления цены, – это:
а) твердые сделки;
б) условные сделки;
в) срочные сделки.
31. Основные формы организации торгов – это:
а) простой и двойной биржевой аукцион;
б) двойной аукцион;
в) аукционная форма.
32. Аукционы характеризуются следующими признаками:
а) публичными гласными торгами; открытым соревнованием покупателей и продавцов в назначении ценовых и других условий сделок по ценным бумагам; наличием механизма сопоставления заявок и предложений о продаже и установления таких заявок и предложений, которые взаимно удовлетворяют друг другу и могут служить основанием для заключения сделок;
б) публичными гласными торгами; технические возможности электронной системы торгов позволяют осуществлять ежедневно сделки, включающие несколько миллионов акций, и при расширении рынка – увеличить свою мощность значительно проще и дешевле;
в) возможностью оператору рынка работать с индивидуальным инвестором; наличием механизма сопоставления заявок и предложений о продаже и установления таких заявок и предложений, которые взаимно удовлетворяют друг другу и могут служить основанием для заключения сделок.
33. Простой аукцион бывает:
а) онкольный и непрерывный аукцион;
б) английский, голландский и заочный;
в) онкольный и заочный.
34. Двойные аукционы подразделяются на:
а) онкольный и непрерывный аукцион;
б) английский, голландский и заочный;
в) онкольный и заочный.
35. Какие формы осуществления торгов – основные?
а) агентская биржевая торговля по доверенности;
б) самостоятельные биржевые операции (дилерство);
в) агентская биржевая торговля по доверенности (брокераж, маклерство) и самостоятельные биржевые операции (дилерство), а также комплексное обслуживание покупателей и продавцов.
36. Какие виды аукционов вы знаете?
а) простой и двойной аукцион;
б) двойной и тройной аукцион;
в) простой и тройной аукцион.
37. Конъюнктура рынка – это:
а) соотношение между спросом и предложением на ценные бумаги, колеблющееся под влиянием различных экономических и политических факторов;
б) совокупность ценных бумаг, обращающихся на рынке;
в) совокупность эмитентов и инвесторов.
38. Характеристика стихийного биржевого рынка определяется:
а) отсутствием листинга;
б) участием непрофессионалов;
в) множеством трейдеров.
39. «Быки» играют на повышение, так как рассчитывают, что:
а) дивиденды возрастут;
б) курс акций повысится;
в) курс акций понизится.
40. Те, кто играет на понижение, получают прибыль за счет того, что:
а) акции, которые они продали бы без покрытия, упали бы в цене;
б) увеличилась ставка процента;
в) возросли дивиденды.
Тест 2. Исключение несоответствия
1. Биржа выполняет следующие функции:
а) выпуск депозитарных расписок;
б) организация биржевых торгов;
в) мобилизация временно свободных денежных средств;
г) стабилизация денежного обращения;
д) разработка биржевых контрактов;
е) функция хеджирования (страхования) участников биржевой торговли от неблагоприятных для них колебаний цен;
ж) выпуск депозитных сертификатов;
з) информационная функция.
2. Организация биржевых торгов включает в себя:
а) предоставление места для рынка;
б) обеспечение технического доступа к биржевым торгам;
в) обеспечение гласности, открытости биржевых торгов;
г) ведение реестра владельцев ценных бумаг;
д) разработку правил биржевой торговли;
е) обеспечение гарантий исполнения сделок, заключенных в биржевом зале;
ж) создание механизма для разрешения споров, возникающих по заключенным биржевым сделкам в ходе биржевых торгов (биржевой арбитраж);
з) разработку квалификационных требований для участников торгов.
3. Участники торгов на фондовой бирже – это:
а) члены биржи;
б) дилеры;
в) брокеры;
г) акционерные общества – эмитенты;
д) доверительный управляющий;
е) депозитарий;
ж) клиринговая организация;
з) реестродержатель.
4. Фондовая биржа обязана утвердить и раскрыть следующую информацию любому заинтересованному лицу:
а) правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;
б) правила листинга/делистинга ценных бумаг и/или допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга;
в) правила проведения торгов на фондовой бирже;
г) информацию о выплате дивидендов по акциям;
д) расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг;
е) регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции;
ж) список ценных бумаг, допущенных к торгам;
з) информацию о выплате процентов по ценным бумагам.
5. Процедура листинга включает следующие этапы:
а) предварительный;
б) делистинг;
в) экспертиза;
г) поддержание листинга;
д) выпуск ценных бумаг;
е) соглашение о листинге;
ж) регистрация выпуска ценных бумаг;
з) изготовление сертификатов ценных бумаг.
6. Требования, предъявляемые к ценным бумагам для прохождения листинга:
а) ценные бумаги должны быть выпущены и зарегистрированы в соответствии с требованиями законодательства РФ и иными нормативными документами;
б) отчет об итогах выпуска ценных бумаг должен быть зарегистрирован в установленном порядке;
в) ценные бумаги должны быть свободно обращаемыми;
г) ценные бумаги должны быть только эмиссионными;
д) наличие в торговой системе на постоянной основе котировок не менее двух маркет-мейкеров;
е) для акционерных обществ: во владении заинтересованных лиц должно находиться не более 60% голосующих акций акционерного общества;
ж) эмитенты ценных бумаг принимают обязательство по соблюдению установленных законами и биржей требований по раскрытию информации в определенном порядке и объеме;
з) ценные бумаги должны быть долговыми.
7. Компания-эмитент, подписавшая соглашение о листинге, обязана передавать бирже следующую информацию:
