Психология в трейдинге: руководство для начинающих и опытных трейдеров - Владимир Горцев

«Инвестор, привыкший успешно распоряжаться несколькими сотнями тысяч долларов, вполне вероятно, просто потеряется и начнет совершать ошибки, если у него появится несколько миллионов»

Он просто не привык к работе с такими суммами. Его компетенции распространялись на меньшие, которые были ему по карману. Резкое увеличение объема оборотных средств способно в лучшем случае снизить эффективность его инвестиций, а в худшем – привести к неудачным вложениям и убыткам.

Еще один вариант действий при небольшом депозите – найти инвесторов. Есть люди, которые не хотят учиться торговле на финансовых рынках – им просто некогда или неинтересно это занятие. Есть и такие, кто пробовал стать трейдером, но не смог.

Продемонстрировав свои успехи на небольшом личном депозите, можно пробовать договориться с инвестором, чтобы он зарегистрировал на себя торговый счет, пополнил его и передал управление вам.

Как правило, доверительное управление отличается от заемных средств тем, что риски берет на себя инвестор, а доход делится между вами и инвестором в определенной пропорции.

Так, управляющий не может снять средства со счета клиента, а имеет возможность лишь заключать сделки на его аккаунте. Полученную прибыль, как правило, делят либо при достижении оговоренной суммы на балансе (например, когда депозит увеличился на 30 %), либо при наступлении отчетного периода, скажем, через месяц после начала торговли.

Не неся материальной ответственности, трейдер чувствует себя спокойнее, чем при работе на заемном капитале. Да, работая на кредитные средства, ни с кем не придется делиться прибылью, но, с другой стороны, имеется материальная ответственность за баланс, а также присутствует значительное психологическое давление.

С точки зрения психологии трейдинга не так страшен сам небольшой размер депозита, как неудовлетворенность доходом, которую часто испытывает трейдер. Это нежелание «копошиться в копейках» и подталкивает трейдера к завышению рисков.

Автоматизация торговли – уход от эмоций

Автоматические торговые системы часто воспринимаются начинающими трейдерами в качестве станков, печатающих деньги. Действительно, разве это не так? Нужно ведь лишь установить качественного робота (бота, советника) на свой торговый терминал, и он сразу приступит к «нарубанию капусты».

Среди более опытных трейдеров на этот счет ходит шутка, что если бы торговые роботы были такими умными, чтобы торговать и зарабатывать самостоятельно, то они, очевидно, научились бы и тратить деньги на виртуальную выпивку.

Как же обстоят дела в действительности? Стоит ли пользоваться автоматизированными торговыми системами? И почему мы вообще обсуждаем роботов в книге о психологии трейдинга?

«Спокойствие, только спокойствие…» – говорил человек-вертолет в детской сказке. Сейчас во всем разберемся. Сначала постараемся понять, для чего трейдерам вообще понадобились автоматические торговые системы. В чем их смысл?

Автоматизация в трейдинге, как и во многих отраслях производства, нужна либо для выполнения однообразных рутинных действий, либо для таких операций, выполнить которые человек просто не может.

Некоторые торговые стратегии требуют круглосуточного внимания: 24 часа каждый будний день. Например, это стратегии мартингейл, а также методы «сеточной» торговли. Специально под них пишутся автоматические боты, которые круглыми сутками контролируют выставленные ордера, заключают и закрывают сделки при наступлении необходимых условий.

Следующая причина – возможность работы с большим количеством активов, на что человек тоже физически неспособен: например, отслеживать десятки графиков разных активов одновременно.

Кстати, в таком контексте система может быть не торговой, а информационной. В этом случае она выискивает на графиках по заданному в ней алгоритму ситуации, подходящие для заключения сделок, и звуковым или визуальным сигналом информирует трейдера, который сразу смотрит на заинтересовавший систему актив и принимает торговое решение.

Еще одна причина использования роботов – высвобождение времени, которое уходило у трейдера на рутинные действия. Очевидно, что если все правила торговой стратегии можно описать автоматически, то ее можно и автоматизировать.

Трейдер в этом случае высвобождает время, позволяя автоматике действовать, согласно правилам его стратегии. Это не означает, что торговец теперь может подтаскивать лежак к бассейну и заказывать коктейльчик. У него теперь другие задачи: например, проводить тестирование робота на разных активах при других настройках, оптимизировать его работу с учетом выбранной модели рисков, размера капитала и так далее.

Вообще, человек, который принимает решение торговать на финансовом рынке не руками, а при помощи автоматики, в некотором смысле превращается из трейдера в обслуживающий персонал, потому что дальше его функции становятся… сервисными.

Он уже не заключает сделки в ручном режиме, а тратит время на то, чтобы его советник работал эффективно и корректно. Ему приходится анализировать торговлю, выявлять активы, которые стали хуже подходить для работы данного робота, а также тестировать новые инструменты.

Но есть еще одна причина перехода трейдеров на автоматизированный трейдинг. Как я уже рассказывал, придя на свой первый финансовый рынок – это был Forex, – у меня не было особого капитала. Депозита в $1600 при умеренных рисках в торговле не хватало на то, чтобы с полученной прибыли и жить, и увеличивать оборотный капитал.

Продемонстрировав свою торговлю на крупном в то время форуме, я нашел первого инвестора. Вскоре у меня довольно быстро появились новые клиенты, и стартовая сумма в $1600, сумевшая вырасти от силы до $2300–$2500 с учетом снятия большей части прибыли, сначала увеличилась на $10 000 от первого инвестора, а потом еще на $200 000 в течение года благодаря нескольким людям.

И если увеличение сумм операций не было настоящей проблемой психологического плана при балансе в 10 тысяч долларов, то вот при суммарном балансе в 200 тысяч вопрос, что называется, стал ребром. Я уже не мог нормально справляться с эмоциональным фоном при работе с такой суммой, ладошки во время торгов начинали потеть, и ошибки из-за страха и волнения стали лишь вопросом времени.

К счастью, мое виртуальное трейдерское окружение очень активно использовало автоматику – это было на повестке в трейдинг-среде, где стали активно развертываться терминалы со своими языками программирования индикаторов, роботов, скриптов и прочего.

Возможно, ситуация сложилась бы иначе, если бы капитал мой рос плавно, равномерно, но скачок прироста был слишком велик. В итоге на Forex я навсегда ушел в автоматический трейдинг, превратившись в того самого человека, который занимается тестированием, оптимизацией и обслуживанием используемого для торговли бота.

Для меня это был выход из сложившейся ситуации, связанной со слишком быстрым увеличением торгового капитала. Автоматика позволяет полностью убрать эмоциональный фон из торговли, она не совершает механических ошибок и является идеальным исполнителем.

К сожалению, далеко не на всех финансовых рынках хорошо развита эта индустрия. На Forex, во многом благодаря серии терминалов MetaTrader, этот сектор развит чуть ли не лучшим образом. Я