Мошенничество с использованием ценных бумаг: ретроспективный анализ, криминалистическая характеристика и программы расследования - Елена Валласк

81

Гамза В. А., Ткачук И. Б. Преступления в сфере вексельного обращения: криминалистическая характеристика и меры предупреждения: Учебно-практическое пособие. М., 2004. С. 41.

82

Об ипотеке (залоге недвижимости) см.: Федеральный закон от 16.07.1998 г. № 102-ФЗ (с изм. и доп.)//Собрание законодательства РФ. 1998. № 29. Ст. 3400. 2001. № 45. Ст. 4308. 2002. № 7. Ст. 629. № 52 (ч. 1). Ст. 5135. 2004. № 6. Ст. 406. № 27. Ст. 2711. № 45. Ст. 4377.2005. № 1 (ч.1). Ст. 40, 42. Об особенностях правового положения акционерных обществ работников (народных предприятий) см.: Федеральный закон от 19.07.1998 г. № 115-ФЗ (с изм. и доп.) // Собрание законодательства РФ. 1998. № 30. Ст. 3611.2002. № 12. Ст. 1093. Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг: Федеральный закон от 29.07.1998 г. № 136-ФЗ (с изм. и доп.) // Собрание законодательства РФ. 1998. № 31. Ст. 3814.2005. № 30 (ч. 1). Ст. 3101. № 52 (ч. 2). Ст. 5602. О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг: Федеральный закон от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ (с изм. и доп.) // Собрание законодательства РФ. 1999. № 10. Ст. 1163. 2001. № 1 (ч.1). Ст. 2. 2002. № 1 (ч. 1). Ст. 2. № 50. Ст. 4923. № 52. (ч.1). Ст. 5132. 2003. № 52 (ч.1). Ст. 5038. 2004. № 35. Ст. 3607. № 52 (ч. 1). Ст. 5277. 2006. № 52. (ч. 2). Ст. 5504. Ст. 5602. О государственной программе защиты прав инвесторов на 1998–1999 гг. см.: Постановление Правительства Российской Федерации от 17.07.1998 г. № 785 // Собрание законодательства РФ. 1998. № 32. Ст. 3870.

83

Статья 1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

84

Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг см.: Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 16.03.2005 г. № 05-4 / пз-н (с изм. и доп.) // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2005. № 18, 52. 2006. № 11. (действует до момента вступления в силу Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам РФ «Об утверждении стандартов эмиссии и регистрации проспектов ценных бумаг» от 25.01.2007 г. № 07-4/пз-н).

85

Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации см.: Постановление ФЦКБ России от 11.10.1999 г. № 9 (с изм. и доп.) //Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2000. № 4.2003. № 18. Российская газета. 2003. № 186.18 сент. Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2005. № 18.06 утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги см.: Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 17.10.1997 г. № 37 // Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. 1997. № 8. Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации: Постановление ФЦКБ России от 14.08.2002 г. № 32/п (с изм. и доп.) // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2002. № 43. 2004. № 13. 2005. № 3. Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения см.: Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 16.10.1997 г. № 36 // Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. 1997. № 8. Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг см.: Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 02.10.1997 г. № 27-п (с изм. и доп.)//Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. 1997. № 7. 1998. № 1,2.

86

В публицистической, научно-популярной и экономической литературе данный процесс принято называть дружественным поглощением, однако официально данный термин не закреплен в нормативных правовых актах. Подробнее см.: Ионцев М. Г. Акционерные общества: Правовые основы. Имущественные отношения. Управление и контроль. Защита прав акционеров. М., 2002; Корсак А. Необходима ревизия законодательства//ЭЖ-Юрист. 2005. № 41; Осиновсшй А. Д. 1) Акционер против акционерного общества. 2-е изд., переем, и доп. СПб., 2004; 2) На баррикадах корпоративных конфликтов. Часть I. Все на продажу. СПб., 2006; Пылаев И., Тутыхин В. Руководство по враждебным поглощениям, или искусство корпоративных войн. М., 2004; Сычев П. Г. Корпоративные войны в современной России // Информационный бюллетень Следственного комитета при МВД России. М., 2004. № 4; Хакимов Т. А. Враждебные поглощения. Технология, стратегия и тактика нападения // Слияние и поглощение. 2003. № 1.

87

Указанный процесс называется недружественным поглощением, однако его легальная дефиниция отсутствует. М. Г. Ионцев охарактеризовал понятие «недружественное поглощение» компании как «установление над этой компанией или активом полного контроля, как в фактическом, так и в физическом смысле вопреки воле менеджмента и / или собственника этой компании или актива», отождествляя понятия «недружественное поглощение» и «корпоративный захват». См.: Ионцев М. Г. Корпоративные захваты: слияния, поглощения, гринмейл. 2-е изд., перераб. и доп. М., 2006. С. 9–10.

88

От англ. hostile takeover.

89

См.: Ионцев М. Г. Корпоративные захваты: слияния, поглощения, гринмейл. 2-е изд., перераб. идоп. М., 2006. С. 215–218; Рейдеры наступают // Российская газета. 2006. 8 авг.

90

А. Корсак отмечает, что вследствие осуществления незаконного захвата предприятий или недружественных поглощений субъекты преступления получают акции стоимостью в несколько десятков миллионов рублей. См.: Корсак А. Необходима ревизия законодательства// ЭЖ-Юрист. 2005. № 41.

91

Гринмейл (производное от английских слов "green" в значении «деньги» и "blackmail" – «вымогательство») в отечественной публицистической и экономической литературе определяется как корпоративный шантаж. Указанный термин заимствован из зарубежной практики, его официальная дефиниция в российском законодательстве отсутствует. П. Гохан полагает, что гринмейл – «форма целевого обратного выкупа акций (targeted share repurchases), что является общим термином, принимаемым более широко и включающим также другие выкупы акций у той или иной группы акционеров, которые, возможно, даже и не подумывали о том, чтобы совершать поглощение компании». См.: Гохан П. Слияния, поглощения и реструктуризация компаний / Пер. с англ. 2-е изд. М., 2006. С. 252–253. Полагаем, что гринмейл можно определить как комплекс мер по приобретению минимального пакета акций акционерного общества (как правило, у компании с «разводненным» капиталом) законными и незаконными методами (путем обмана, угроз), воспрепятствование проведению общего собрания акционеров или его срыв, а также проведение других мероприятий по дестабилизации деятельности акционерного общества, предпринимаемых в целях принуждения владельцев контрольного пакета акций выкупить принадлежащие «гринмейлерам» акции по цене, существенно превышающей их рыночную стоимость.

92

Более подробно мы рассмотрим круг субъектов преступления, характеризуемого как корпоративный захват в параграфе 2.3 главы 2 настоящего исследования.

93

Пункт 2 ст. 51 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

94

Иванова Е. В. Финансовые деривативы: фьючерс, форвард, опцион, своп. Теория и практика. М., 2005.

95

Домбровский Р. Г. Проблемы криминалистического учения о преступлении // Повышение эффективности расследования преступлений. Иркутск, 1986.

96

Образцов В. А., Протасевич А. А., Шикалов В. И. Основания и некоторые перспективы формирования криминалистического учения о преступлении. Иркутск, 1986.

97

Селиванов Н. Криминалистические характеристики преступлений и следственные ситуации в методике расследования // Социалистическая законность. 1977. № 2; Криминалистическая характеристика преступлений: Сборник научных трудов. М., 1984.

98

Густов Г. А. К определению криминалистического понятия преступления // Труды Санкт-Петербургского юридического института Генеральной прокуратуры Российской Федерации. № 2 / Науч. ред. А. М. Дворянский. СПб., 2000. С. 84; Курс криминалистики: В 3 т. Т. I. Общетеоретические вопросы. Криминалистическая техника. Криминалистическая тактика / Под ред. О. Н. Коршуновой и А. А. Степанова. СПб., 2004. С. 50.

99

Там же. С. 4–5.

100

Колесниченко А. Н. 1) Научные и правовые основы расследования отдельных видов преступлений: Автореф. дис… д-ра юрид. наук. Харьков, 1967; 2) Общие положения методики расследования отдельных видов преступлений. Харьков, 1965.

101

Сергеев Л. А. Расследование и предупреждение хищений, совершенных при производстве строительных работ: Автореф. дис… канд. юрид. наук. М., 1966.