Настольная книга следователя - Коллектив авторов

Выделение уголовного дела необходимо отличать от выделения материалов, содержащих данные о признаках преступления и подлежащих рассмотрению и разрешению в порядке, установленном для стадии возбуждения уголовного дела.

Выделение в отдельное производство материалов уголовного дела

Выявление в ходе предварительного следствия сведений о возможном совершении преступления, не имеющих отношения к расследуемому преступлению и не позволяющих принять решение о возбуждении уголовного дела, влечет выделение содержащих указанные сведения материалов в отдельное производство и направление следователем руководителю следственного органа в соответствии со ст. 155 УПК РФ.

Выделение из уголовного дела материалов предполагает возможность принятия по ним, после дополнительного изучения и уточнения имеющихся сведений, решения как о возбуждении уголовного дела, так и об отказе в возбуждении уголовного дела или направлении материалов по подследственности или подсудности.

Производство по материалам, выделяемым из уголовного дела в отдельное производство, осуществляется в порядке рассмотрения сообщения о преступлении (ст. 144 УПК РФ). О выделении в отдельное (проверочное) производство материалов уголовного дела выносится постановление, отвечающее требованиям, предъявляемым к постановлению о выделении уголовного дела (ст. 154 УПК РФ).

1.4.2. Восстановление утраченных уголовных дел

В силу различных обстоятельств (хищение, умышленное или неосторожное уничтожение документов, утеря из-за халатности сотрудников, порча от воздействия воды, огня в результате стихийного бедствия, пожара и т. д.) уголовное дело может быть утрачено. Возникает проблема его восстановления.

Восстановление утраченного уголовного дела – обязательная деятельность органов предварительного расследования по повторному собиранию доказательств об обстоятельствах, подлежащих установлению по делу, путем проведения следственных действий, истребования и приобщения представленных материалов (включая копии и подлинные материалы первоначального производства), оценке их в совокупности и принятию новых решений либо подтверждению ранее принятых. Иными словами, восстановление уголовного дела – это установление содержания имевшихся в нем фактических данных о преступлении и иных данных, относящихся к делу. Эти данные получают из того же источника, что и первоначально, но в иных, новых условиях либо из другого источника.

Производство по восстановлению утраченного дела имеет свою специфику. Осуществляется не расследование, а именно восстановление первоначального состояния дела. Преимущественно проводятся те процессуальные, в том числе следственные, действия, которые выполнялись ранее, для достижения реализованных ранее целей. При этом процессуальная регламентация деятельности следователя не отличается от регламентации действий по первоначальному делу.

Не подлежат обязательному восстановлению уголовные дела частного и частно-публичного обвинения, если потерпевшие отказываются от преследования; прекращенные по отдельным основаниям; приостановленные, если истекли сроки давности уголовного преследования; если открылись обстоятельства, исключающие преследование, и стороны не возражают против прекращения производства. С учетом мнения участников процесса производство о восстановлении дела в таких случаях не возбуждается.

О полной или частичной утрате материалов уголовного дела следователь немедленно должен известить руководителя следственного органа, который тщательно выясняет обстоятельства утраты уголовного дела и своим постановлением дает оценку совершившемуся факту. Виновные в утрате уголовного дела или материалов привлекаются к ответственности – дисциплинарной или уголовной в зависимости от обстоятельств.

Ситуация может иметь много вариантов: 1) уголовное дело утрачено на досудебной стадии производства; 2) уголовное дело утрачено в суде до назначения судебного разбирательства; 3) уголовное дело утрачено в ходе или после проведения судебного разбирательства до полного постановления приговора; 4) уголовное дело утрачено полностью или в части после вынесения и провозглашения приговора, определения или постановления, но до вступления их в законную силу; 5) утрата уголовного дела после вступления постановления, определения или приговора в законную силу.

Рассмотрим обстоятельства, сопутствующие первому варианту, – уголовное дело утрачено на досудебной стадии производства.

Из ст. 1581 УПК РФ следует, что утрата уголовного дела может быть полной или частичной. Полная утрата – утрата всего производства по делу, частичная – одного или нескольких томов многотомного уголовного дела либо отдельных материалов. В ходе расследования по уголовному делу возможны случаи утраты единичных процессуальных документов (характеристика, справка и т. п.). Сопоставление утраченных и оставшихся документов может привести к выводу о малозначительности утери и отсутствии необходимости проведения восстановительного производства. Восстановление этих документов возможно в ходе продолжающегося следствия.

Восстановление утраченного в ходе предварительного следствия уголовного дела либо его материалов производится по постановлению руководителя следственного органа о восстановлении уголовного дела (материалов). Постановление имеет важное процессуальное значение. Оно исключает возможность неофициальной, вне рамок правоотношений с участниками уголовного судопроизводства, деятельности по восстановлению дела, следовательно, препятствует ограничению конституционного права граждан на доступ к правосудию.

В постановлении констатируется факт пропажи дела и определяется, кем и в какие сроки будет осуществляться его восстановление. В постановлении должна содержаться информация о пределах восстановления уголовного дела и используемых для этого средствах, а также указываться сроки, лица, которые будут его осуществлять. Исходя из этого, в резолютивной части постановления целесообразно отражать признание уголовного дела или его материалов утраченными и решение о возбуждении производства по восстановлению уголовного дела (материалов), а также задание следователю, которому поручено восстановление дела. Восстановление материалов уголовного дела может быть поручено тому следователю, который производил следствие по утраченному делу. Знание фактических обстоятельств, источников доказательственной информации, существовавших материалов позволит такому следователю лучше ориентироваться в поисках доказательств. При этом необходимо иметь в виду, что этот следователь не должен быть виновен в утрате материалов основного уголовного дела, а также что в дальнейшем, в процессе восстановления, не возникнет необходимости в допросе следователя в качестве свидетеля.

Подследственность восстанавливаемого дела определяется в соответствии с действующим уголовно-процессуальным законодательством, причем следователю может быть поручено восстановление любого дела. Руководитель следственного органа вправе лично произвести восстановление утраченного уголовного дела.

Копия постановления руководителя следственного органа направляется подозреваемому, обвиняемому, его защитнику, потерпевшему, его представителю, а также иным заинтересованным субъектам процесса. Этим лицам должно быть разъяснено их право на обжалование постановления, в том числе в суд.

Подлежащее восстановлению уголовное дело следователем принимается к своему производству. Иначе собранные материалы в нарушение требований ст. 7 УПК РФ могут быть признаны не соответствующими требованиям законности.

В ходе восстановления дела следователь по своему усмотрению работает по нескольким направлениям с целью максимально полного воссоздания утраченных сведений. Основываясь на прямом предписании закона, а также на результатах обобщения следственной практики, рекомендуется следующий порядок действий следователя.

Восстановление уголовного дела производится по сохранившимся копиям материалов уголовного дела, которые могут быть признаны доказательствами в установленном УПК РФ порядке, и путем проведения различных процессуальных, в том числе следственных, действий. Следователю не рекомендуется воспроизводить результаты следственных действий по памяти, как бы хорошо, по его мнению, он их не помнил. Этот способ не только не обеспечивает достоверности полученных данных, но может граничить с фальсификацией.

Следователь имеет возможность получить в прокуратуре, суде, органе дознания, от граждан, вовлекаемых в производство по делу, копии материалов ранее проводившегося расследования, которые им направлялись в соответствии с законодательными и ведомственными нормативными актами. Прежде всего подобные материалы могут быть в надзорном производстве, находящемся в прокуратуре. Там сосредотачиваются копии более 20 наименований постановлений и других документов.