Рынок ценных бумаг: тесты и задачи - Виктория Боровкова

а) отсутствие прибыли у эмитента;

б) наличие убытков у эмитента;

в) наличие прибыли у эмитента.

7. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в следующих случаях:

а) если число учредителей превышает 500 человек или номинальная стоимость выпуска среди учредителей превышает 50 тыс. МРОТ; распределения акций среди акционеров; конвертации акций; открытой подписки; закрытой подписки, если число акционеров превышает 500 человек;

б) только при закрытой подписке;

в) только при открытой подписке.

8. Необходимо ли регистрировать проспект эмиссии эмиссионных ценных бумаг (акций), если общий объем эмиссии превышает 50 тыс. МРОТ и выпуск распространяется среди заранее известного круга владельцев в количестве более 500 человек?

а) проспект эмиссии регистрировать обязательно;

б) проспект эмиссии регистрировать не обязательно.

9. Баланс банка, составленный на момент принятия решения о втором выпуске акций, содержит сведения о том, что прибыль акционерного общества равна нулю. Определите решение регистрирующего органа относительно возможности регистрации эмиссии акций:

а) регистрация возможна;

б) регистрация невозможна;

в) регистрация откладывается до улучшения финансовых показателей акционерного общества.

10. Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг – это:

а) листинг;

б) присвоение ценным бумагам государственного регистрационного номера;

в) котировка.

11. Совокупность ценных бумаг, размещаемая к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг, – это:

а) аддендум;

б) дополнительный выпуск ценных бумаг;

в) выпуск эмиссионных ценных бумаг.

12. Установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг – это:

а) эмиссия;

б) сплит;

в) клиринг.

13. Размещение ценных бумаг среди ограниченного круга инвесторов, т. е. с регистрацией выпуска, но без публичного объявления о нем, – это:

а) закрытое размещение;

б) открытое размещение.

14. Обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, обращение ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы, – это:

а) публичное обращение ценных бумаг;

б) закрытая подписка.

15. Гарантом первичного размещения ценных бумаг компаний, осуществляющим их покупку для последующей перепродажи частным инвесторам и взимающим за это определенную плату, является:

а) авалист;

б) андеррайтер;

в) акционер.

16. Выигравшим английский аукцион считается:

а) лицо, предложившее наиболее высокую цену;

б) лицо, которое по заключению конкурсной комиссии, заранее назначенной организатором торгов, предложило лучшие условия;

в) лицо, внесшее наибольший задаток в сроки и в порядке, которые указаны в извещении о проведении торгов.

17. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются:

а) сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии);

б) записями на лицевых счетах у держателей реестра;

в) все вышеперечисленное.

18. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются:

а) в системе ведения реестра – записями на лицевых счетах у держателя реестра или, в случае учета прав на ЦБ в депозитарии, – записями по счетам депо в депозитариях;

б) сертификатами;

в) сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях.

19. Когда переходит к приобретателю право на именную бездокументарную ценную бумагу?

а) в случае учета его прав на ценные бумаги в системе ведения реестра – с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя;

б) в случае учета его прав на ценные бумаги у депозитария – с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;

в) в случае учета его прав на ценные бумаги в системе ведения реестра – с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя; в случае учета его прав на ценные бумаги у депозитария – с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя.

20. Когда переходит к приобретателю право на предъявительскую документарную ценную бумагу?

а) при нахождении ее сертификата у владельца – в момент передачи этого сертификата приобретателю;

б) при хранении сертификата и/или учете прав в депозитарии – в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя;

в) в обоих вышеперечисленных случаях.

Тест 2. Исключение несоответствия

1. Процедура эмиссии ценных бумаг включает в себя следующие этапы:

а) принятие эмитентом решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;

б) утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

в) государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

г) изготовление сертификатов ценных бумаг (для документарной формы выпуска);

д) государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

е) котировку;

ж) листинг;

з) диверсификацию.

2. Отличием открытой продажи от закрытой является:

а) обязательная регистрация проспекта эмиссии;

б) раскрытие всей информации, содержащейся в проспекте эмиссии;

в) раскрытие всей информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска;

г) изготовление сертификатов ценных бумаг;

д) принятие эмитентом решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;

е) государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

ж) открытое размещение осуществляется среди неограниченного круга инвесторов;

з) размещение происходит среди заранее известного числа инвесторов.

3. Эмиссия ценных бумаг при публичном размещении дополняется следующими этапами:

а) принятием эмитентом решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;

б) подготовкой проспекта эмиссии ценных бумаг;

в) регистрацией проспекта эмиссии эмиссионных ценных бумаг;

г) раскрытием всей информации, содержащейся в проспекте эмиссии;

д) утверждением решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

е) раскрытием всей информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска;

ж) изготовлением сертификатов ценных бумаг (для документарной формы выпуска);

з) котировкой.

4. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае:

а) если число учредителей превышает 500 человек или номинальная стоимость выпуска среди учредителей превышает 50 тыс. МРОТ;

б) если распределение акций осуществляется среди акционеров;

в) закрытой подписки, если число акционеров менее 500 человек.

г) конвертации акций;

д) открытой подписка;

е) закрытой подписки, если число акционеров менее 300 человек;

ж) закрытой подписки, если число акционеров превышает 500 человек;

з) если число учредителей не превышает 500 человек или номинальная стоимость выпуска среди учредителей не превышает 50 тыс. МРОТ.

5. Существуют следующие способы размещения ценных бумаг:

а) безвозмездная передача пакета привилегированных акций членам трудового коллектива путем составления поименного списка держателей;

б) открытая подписка на ценные бумаги;

в) аукцион;

г) коммерческий конкурс;

д) инвестиционные торги;

е) закрытая подписка;

ж) сплит;

з) тендер.

Тест 3. Поиск альтернативы

Ответьте «Да» или «Нет».

1. Публичное размещение ценных бумаг – это размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе их размещение на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг?

2. Тендер – это письменное предложение, оферта о подписке на ценные бумаги, торги?

3. Документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой, – это решение о выпуске ценных бумаг?

4. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг утверждается советом директоров или иным органом, имеющим соответствующие полномочия, и оформляется отдельным протоколом?

5. Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг – это присвоение ценным бумагам государственного регистрационного номера?

6. Размещение эмиссионных ценных бумаг – это отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок?

7. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска?