Безопасность бизнеса - Ренат Мамбетов

Теперь касаемо служебных расследований и служебных проверок.

Предлагаем классифицировать данные механики корпоративной деятельности следующим образом.

Служебная проверка — комплекс действий, направленный на установление причин нарушения трудового законодательства, внутренних регламентов и прочих нормативных актов, включая факты несчастных случаев, а также выявление виновного сотрудника. Проводится любыми подразделениями организации, а не только службой безопасности.

Служебное расследование — комплекс действий, направленных на выявление и расследование фактов хищений, корпоративных мошенничеств (фрода), выявления коррупционных схем внутри организации, разглашения инсайдерской информации, разглашения коммерческой тайны, а также умышленного нанесения финансового урона организации любым иным способом. Проводится исключительно службой безопасности или аналогичными подразделениями.

Почему мы разделили эти два, в общем-то сопоставимых, понятия?

Анализируя свой опыт работы в различных организациях, мы пришли к выводу, что разграничить факты происшествий можно на обычные «повседневные» происшествия и на те случаи, которые требуют «творческого» подхода в работе. Но вот незадача. Проверять причины и выносить заключения приходится и по первым, и по вторым.

К первым (обыденным, повседневным) случаям мы относим:

1. Проверки по фактам неумышленного повреждения имущества (сотрудник уронил монитор/повредил автомобиль/потерял служебный телефон и т. д.).

2. Проверки по фактам несчастных случаев (сотрудник совершил ДТП со смертельным исходом/засунул руку в механизм конвейерной ленты/ударило током и т. д.).

3. Проверки по фактам нарушения трудовой дисциплины (систематическое опоздание на работу/появление в состоянии алкогольного опьянения и т. д.).

4. Проверки по фактам нарушения регламентов (сотрудник не поздоровался с клиентом/не соблюдает тех. карту в ресторане/не выключил свет в цехе и т. д.).

Мы назовем действия, направленные на рассмотрение этих ситуаций, «служебные проверки». Служебные проверки проводят как сотрудники СБ, так и сотрудники других подразделений, например отдел по охране труда, экологии, кадры или внутренний аудит.

Итогом проверок в подавляющем большинстве случаев будет или возмещение вреда сотрудником/сотруднику, или дисциплинарная мера, или финансовая штрафная санкция.

Ко вторым (требующим творческого подхода) случаям мы отнесем:

1. Факты уже случившихся хищений/причинений вреда сторонними лицами (ночью обокрали офис/сожгли директору служебный автомобиль/повредили камеру на объекте).

2. Факты уже случившихся ситуативных хищений сотрудниками организации (сотрудник задержан охраной на выходе с собственностью компании или товаром/сотрудник пойман на краже денег из кассы).

3. Факты предполагаемых системных хищений/мошенничеств сотрудниками компании (наш случай из рассказа про Васю).

4. Факты коррупционных/откатных схем внутри компании (коммерческие подкупы на закупках/тендерах/продажах).

5. Факты разглашения инсайдерской информации/коммерческой тайны (слив информации о готовящейся сделке/разглашение личных данных сотрудников/разглашение технологии производства).

Пять вышеперечисленных направлений деятельности мы назовем служебными расследованиями. Их проведение рекомендуем поручать исключительно службе безопасности.

Алгоритмы проведения служебных проверок понятны. Если вам они не ясны — рекомендуем обратиться в кадры и к охране труда. В первых четырех случаях все механики действий четко регламентированы трудовым законодательством, а в некоторых организациях продублированы регламентами. Например, по несчастному случаю на производстве алгоритм действий строго определен, и проведение служебной проверки регламентируется и контролируется Трудовой инспекцией.

Служебные расследования же, наоборот, уникальны, требуют творческого подхода, инициативы и не похожи одно на другое. Каждое расследование похоже на игру в шахматы — доска всегда одинаковая, фигуры те же самые, но каждая партия — уникальна, и очень редко какой-то процент ходов совпадает. Далее кратко разберем стандартные действия сотрудника СБ в каждом из пяти случаев.

1. Факты уже случившихся хищений/причинений вреда сторонними лицами.

За пример берем кражу металлолома с объекта. Исходим из того, что полиция уже вызвана и составила первоначальный материал. В данном случае дело сотрудника СБ — качественное сопровождение материала проверки и впоследствии уголовного дела. Зачастую большую часть работы придется выполнять самим. Задача СБ — предоставить в максимально сжатые сроки информацию о похищенном (провести инвентаризацию, ускорить юристов с подачей заявления, оценить ущерб). Сообщить свои измышления по поводу злоумышленника (если есть подозрения) и ежедневно настаивать на ускорении процесса возбуждения уголовного дела.

Естественно, этот случай самый простой.

2. Факты уже случившихся ситуативных хищений сотрудниками организации.

За пример берем кражу топлива со служебного автомобиля. Исходим из того, что сотрудник пойман «за руку» или попал в объектив камеры видеонаблюдения. Алгоритм мало отличается от первого случая — вызываем полицию, изымаем похищенное и сопровождаем уголовное дело до суда.

Помните, в первых двух случаях мы обсуждаем ситуативную кражу. Неважно, задержан преступник на месте или нет — дело СБ оказывать помощь правоохранительным органам и максимально качественно сопровождать материал проверки/уголовное дело с минимальными затратами времени.

3. Факты предполагаемых системных хищений/мошенничеств сотрудниками компании.

Вот мы и подошли к самому интересному. Наш дурачок из рассказа думал, что он умней всех на пару со своей подругой. Как действовать сотруднику СБ, если он предполагает схему мошенничества или хищений:

• действовать без нарушения законодательства (!), помнить о недопустимости сбора информации о частной жизни и т. д.;

• получить информацию;

• документально закрепить проведение служебного расследования, приобщить максимум документов (пусть и бесполезных фактически, но формально нужных), чтобы потом при реализации не искать должностную инструкцию, анкеты, согласия на обработку персональных данных и контроль рабочего времени;

• составить КАЧЕСТВЕННУЮ СХЕМУ с распределением ролей участников;

• максимально технически охватить вниманием объект (помещение), в котором работает сотрудник;

• предварительно установить ущерб и понять, чем его подтвердить;

• проконсультироваться в правоохранительных органах о перспективе материала, возможно, начать взаимодействие;

• реализовать информацию;

• сопровождать уголовное дело.

4 и 5. Факты коррупционных/откатных схем внутри компании, факты разглашения инсайдерской информации/коммерческой тайны.

По сути — повторяем алгоритм из п. 3. Задействуем DLP, полиграф, анализ тендерных процедур, закупок, получаем информацию.

Проведение служебного расследования процесс интересный, инициативный и требующий профессионального подхода. Далее размещено несколько схем, демонстрирующих проведение служебного расследования и различных вариаций действий.

Для качественных и подробных заметок

Для качественных и подробных заметок

Глава 6

Периметр и физическая охрана. Внутриобъектовый режим

Антитеррористическая безопасность. Видеонаблюдение

Система оповещения

Чек-листы. GPS-навигация

Техническое оборудование объектов

За окном большого кабинета ветер бодро качал зеленеющие деревья. На аллее неспешно журчал фонтан, вокруг него весело догоняли друг друга детишки. Возле павильона со стритфудом толкались в очереди молодые мамы. Одна из них громко подозвала сына, мальчугана лет пяти, и вручила ему мороженое. Парнишка схватил вафельный стаканчик и помчался обратно к фонтану.

Нещадное солнце загоняло гуляющих людей в тенистые места под деревьями, все лавочки были заняты. Ненавязчиво звучала музыка, раздавался детский смех, ворковали сытые голуби.

В